廈門銀行股份有限公司投資者關(guān)系管理辦法
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)廈門銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本行”）與投資者和潛在投資者（以下統(tǒng)稱為“投資者”）之間的信息溝通，持續(xù)完善公司治理結(jié)構(gòu)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》《上市公司與投資者關(guān)系工作指引》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《廈門銀行股份有限公司章程》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本行實(shí)際情況，制定本辦法。
第二條 投資者關(guān)系管理是指本行通過(guò)信息披露與交流，加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)本行的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以實(shí)現(xiàn)本行整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的管理行為。
第二章 投資者關(guān)系管理的目標(biāo)和原則
第三條 投資者關(guān)系管理的目標(biāo)是：
（一）促進(jìn)本行與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對(duì)本行的了解和熟悉；
（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持；
（三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的企業(yè)文化；
（四）促進(jìn)形成本行整體利益最大化和股東財(cái)富增長(zhǎng)并舉的投資理念；
（五）增加本行信息披露透明度，改善公司治理。
第四條 投資者關(guān)系工作的基本原則是：
（一）充分披露信息原則。除強(qiáng)制的信息披露以外，本行可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。
（二）合規(guī)披露信息原則。本行應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)管部門、證券監(jiān)管部門、證券交易所對(duì)信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。在開展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，本行應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露。
（三）投資者機(jī)會(huì)均等原則。本行應(yīng)公平對(duì)待本行的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露。
（四）誠(chéng)實(shí)守信原則。本行的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過(guò)度宣傳和誤導(dǎo)。
（五）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，本行應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。
（六）互動(dòng)溝通原則。本行應(yīng)主動(dòng)聽取投資者的意見、建議，實(shí)現(xiàn)本行與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。
第三章 投資者關(guān)系管理的對(duì)象與內(nèi)容
第五條 投資者關(guān)系管理的工作對(duì)象包括：
（一）投資者；
（二） 證券公司、證券分析師；
（三） 財(cái)經(jīng)媒體與行業(yè)媒體；
（四） 監(jiān)督管理部門等相關(guān)政府機(jī)構(gòu)；
（五） 信用咨詢?cè)u(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)與個(gè)人；
（六） 其他相關(guān)機(jī)構(gòu)與個(gè)人。
第六條 投資者關(guān)系管理中本行與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：
（一）本行的發(fā)展戰(zhàn)略，包括本行的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方針等；
（二）法定信息披露及其說(shuō)明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告等；
（三）本行依法可以披露的經(jīng)營(yíng)管理信息，包括業(yè)務(wù)開展?fàn)顩r、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股利分配等；
（四）本行依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括本行的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購(gòu)兼并、對(duì)外合作、對(duì)外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息；
（五）本行企業(yè)文化建設(shè)；
（六）本行的其他相關(guān)信息。
第四章 投資者關(guān)系管理的組織與實(shí)施
第七條 董事會(huì)秘書為本行投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人。董事會(huì)辦公室是本行投資者關(guān)系管理職能部門，負(fù)責(zé)本行投資者關(guān)系日常管理工作。
第八條 本行應(yīng)建立良好的內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制和信息采集制度。本行各部門、各（分）支行、控股子公司應(yīng)及時(shí)向投資者關(guān)系管理部門提供經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)、訴訟等信息，各機(jī)構(gòu)及全體員工均有義務(wù)協(xié)助投資者關(guān)系管理部門開展相關(guān)工作。
第九條 投資者關(guān)系管理工作的主要職責(zé)包括：
（一）分析研究。統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報(bào)道等各類信息并及時(shí)反饋給本行董事會(huì)及管理層。
（二）溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師說(shuō)明會(huì)等會(huì)議及路演活動(dòng)，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來(lái)訪，與機(jī)構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對(duì)本行的關(guān)注度與參與度。
（三）公共關(guān)系。建立并維護(hù)與證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合本行相關(guān)部門提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)本行的公共形象。
（四）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。
第十條 本行投資者關(guān)系管理人員應(yīng)具備以下任職素質(zhì)和技能：
（一）全面了解本行各方面情況；
（二）具備良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場(chǎng)的運(yùn)作機(jī)制；
（三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力；
（四）具有良好的品行，誠(chéng)實(shí)信用。
第十一條 本行與投資者溝通的方式包括但不限于：
（一）公告，包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告；
（二）股東大會(huì)；
（三）本行網(wǎng)站；
（四）郵寄資料；
（五）電話咨詢；
（六）財(cái)經(jīng)媒體采訪報(bào)道；
（七）證券分析師會(huì)議；
（八）業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)；
（九）問(wèn)卷調(diào)查；
（十）其他多樣化的溝通方式。
第十二條 本行以適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)本行董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及投資者關(guān)系管理從業(yè)人員進(jìn)行有關(guān)投資者關(guān)系管理知識(shí)的培訓(xùn)。
第十三條 除非得到明確授權(quán)，本行高級(jí)管理人員和其他員工不得在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表本行發(fā)言。
第十四條 本行在投資者關(guān)系管理工作中，不得出現(xiàn)以下情形：
（一） 透露尚未公開披露的重大信息；
（二） 做出可能誤導(dǎo)投資者的過(guò)度宣傳行為；
（三） 對(duì)本行股票價(jià)格公開做出預(yù)期或承諾；
（四） 其他違反信息披露規(guī)則或者涉嫌操縱股票價(jià)格的行為。
第十五條 本行必要時(shí)可聘請(qǐng)專業(yè)的投資者關(guān)系顧問(wèn)咨詢、策劃和處理投資者關(guān)系，包括但不限于媒體關(guān)系、發(fā)展戰(zhàn)略、投資者關(guān)系管理培訓(xùn)、危機(jī)處理、分析師會(huì)議和業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)安排等事務(wù)。
第五章 附則
第十六條 本辦法未盡事宜，按照中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的最新文件規(guī)定執(zhí)行。
第十七條 本辦法由本行董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。
第十八條 本辦法自本行董事會(huì)批準(zhǔn)生效后實(shí)施。